主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括( )。
考试:证券从业资格考试
科目:证券基本法律法规(在线考试)
问题:
A:采用询价方式定价但未参与初步询价
B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
答案:
解析:
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