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中国证监会根据(  )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

中国证监会根据(  )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A:全面监管
B:审慎监管
C:有效监管
D:从严监管

答案:


解析:


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证券市场基本法律法规     合规     中国证监会     监管     可以     证券公司    

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