证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:社会经济活动
B:信用
C:时间
D:国家/地域
答案:
解析:
相关标签:
证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。
VIP会员可以免费下载题库
推荐度:
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
(2019年真题)可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。
(2020年真题)下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是( )。
某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的第一个交易日,则赎回收益率为( )。
下列关于净稳定资金率计算方法正确的是( )。
赎回收益率(y)可通过下面的( )公式用试错法获得。
(2020年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要的是( )Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售
(2020年真题)个人投资者的特点包括( )Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。
(2020年真题)下列属于声誉风险管理方法的是( )。