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在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（）

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精选2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机 精选以下关于标准法、替代标准法和高级计量法的论述，正确的是( )。 精选某年1月12日，沪深300指数的点位为3535.4点，假设年利率r=5%，现货买卖交易费率为1%，那么2个月后到期交割的股指期货合约的理论价格区间是（）。参考公式：

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证券从业资格考试

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保荐代表人出现（　　）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 保荐代表人出现（　　）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

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荐下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。 荐证券交易的方式有（）。 荐按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。 荐关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。 荐交易者买入（　　），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。 荐保荐代表人出现（　　）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
证券公司的信用风险管理应遵循（　　）原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则 证券公司的信用风险管理应遵循（　　）原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则

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证券从业资格考试 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
证券从业资格考试 关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
证券从业资格考试 下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。
证券从业资格考试 证券交易的方式有（）。
证券从业资格考试 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。
证券从业资格考试 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。

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基金从业资格考试

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假设某基金的托管费率为0．25％。2017年4月1日的资产净值是36．6亿元，则该基金的托管人在2017年4月2日计提的托管费是（　　）元。 假设某基金的托管费率为0．25％。2017年4月1日的资产净值是36．6亿元，则该基金的托管人在2017年4月2日计提的托管费是（　　）元。

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荐企业A资产负债率为0.4，负债权益比是（）。 荐业内最常用股票型相对收益归因模型的是（）。 荐影响股票价格的宏观经济因素包括（ ）。 荐关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有（ ）。 荐公开披露的基金信息包括（ ）。 荐基金分拆是对基金的资产进行重新计算的一种方式，可以降低投资者对价格的敏感性，下列关于基金分拆的意义说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ有利于基金持续营销 Ⅱ有利于改善基金份额持有人结构 Ⅲ有利于基金经理更为有
在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。样本数据分别是：30、40、50、60、80和100，这组数据的平均数是（ ）。 在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。样本数据分别是：30、40、50、60、80和100，这组数据的平均数是（ ）。

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基金从业资格考试 基金监管部主要通过（）两种方式实现基金销售监管。
基金从业资格考试 我国基金监管的具体目标包括（）。
基金从业资格考试 影响股票价格的宏观经济因素包括（ ）。
基金从业资格考试 关于基金税收，下列说法正确的有（）。
基金从业资格考试 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（ ）。
基金从业资格考试 关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有（ ）。

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期货从业资格考试

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在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（） 在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（）

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荐大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割方式。 荐单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 荐若投资者预期未来利率水平上升，利率期货价格将下跌，则可选择空头策略，卖出期货合约，期待利率价格下跌后平仓获利（）。 荐7月黄大豆最新成交价为3590元/吨，此时下达卖出该合约的市场指令，则可能的成交价为（）。 荐在多元线性回归分析中，关于修正的可决系数与可决系数正确的表述有（ ）。 荐对回归模型进行检验时，通常假定服从（）。
某年1月12日，沪深300指数的点位为3535.4点，假设年利率r=5%，现货买卖交易费率为1%，那么2个月后到期交割的股指期货合约的理论价格区间是（）。参考公式： 某年1月12日，沪深300指数的点位为3535.4点，假设年利率r=5%，现货买卖交易费率为1%，那么2个月后到期交割的股指期货合约的理论价格区间是（）。参考公式：

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期货从业资格考试 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
期货从业资格考试 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
期货从业资格考试 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历
期货从业资格考试 若投资者预期未来利率水平上升，利率期货价格将下跌，则可选择空头策略，卖出期货合约，期待利率价格下跌后平仓获利（）。
期货从业资格考试 在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（）
期货从业资格考试 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 （ ）

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银行从业资格考试

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银行业符合规定的小微企业要完成“两增两控”目标，一增指的是（ ）。 银行业符合规定的小微企业要完成“两增两控”目标，一增指的是（ ）。

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荐消费金融公司可以开展固定收益类证券投资业务，投资余额不高于资本净额的（）。 荐资本充足性指标包括（）两个指标。 荐消费金融公司的出资人应当为中国境内外依法设立的企业法人，并分为（）。 荐消费金融公司拆入资金的最长期限为3个月，拆入资金余额不得超过实收资本的（）。 荐下列不属于消费金融公司基本功能定位的是（）。 荐下列不属于金融衍生品交易品种的是（）。
下列关于操作风险的说法，不正确的是( )。 下列关于操作风险的说法，不正确的是( )。

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银行从业资格考试 根据投资品的具体形态,可以把投资分为实物投资和金融投资。( )
银行从业资格考试 从业人员必须恪守保守秘密的职业道德准则,确保客户信息的保密性和安全性。( )
银行从业资格考试 商业银行应充分披露理财产品的相关信息,不得笼统地规定各类资产的投资比例为0至100%,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。( )
银行从业资格考试 决定客户选择理财组合方式的因素除了风险特征外,还需要考虑客户的个人性格、生活方式、知识结构等因素。( )
银行从业资格考试 商业银行境外理财投资,可以委托具有托管业务资格的本行或境内其他商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。( )
银行从业资格考试 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。( )

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CFA考试

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证券投资顾问考试

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用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动AR时，资产的变化可表示为（　　）。 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动AR时，资产的变化可表示为（　　）。

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荐以下关于退休规划表述正确的是（　　）。 荐下列关于保险市场在个人理财中的运用，说法错误的是（　　）。 荐税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（　　）。I减轻税收负担I 荐用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动AR时，资产的变化可表示为（　　）。 荐政府计划为某贫困山村提供20年的教育补助，每年年底支付，第一年为15万元，并在往后每年增长5％，贴现率为10％，那么这项教育补助计划的现值为（　　）万元。 荐(2017年)最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。
政府计划为某贫困山村提供20年的教育补助，每年年底支付，第一年为15万元，并在往后每年增长5％，贴现率为10％，那么这项教育补助计划的现值为（　　）万元。 政府计划为某贫困山村提供20年的教育补助，每年年底支付，第一年为15万元，并在往后每年增长5％，贴现率为10％，那么这项教育补助计划的现值为（　　）万元。

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证券投资顾问考试 理财客户在进行保险规划时，下列行为存在保险规划风险的有（　　）。Ⅰ．刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险Ⅱ．给价值50万的住房购买了保险金额为50万财产保险Ⅲ．给价值400万的珍藏版游艇购买了800
证券投资顾问考试 现金预算的具体内容有（　　）。Ⅰ．销售预算Ⅱ．生产预算Ⅲ．直接材料预算Ⅳ．直接人工预算
证券投资顾问考试 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（　　）。Ⅰ．即期消费和远期消费Ⅱ．住房、汽车等大额消费Ⅲ．孩子的消费Ⅳ．保险消费
证券投资顾问考试 退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括（　　）。
证券投资顾问考试 以下关于退休规划表述正确的是（　　）。
证券投资顾问考试 下列关于保险市场在个人理财中的运用，说法错误的是（　　）。

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证券投资分析考试

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某公司某会计年度的财务数据如下：公司年初总资产为20000万元，流动资产为7500万元，年末总资产为22500万元，流动资产为8500万元，该年度营业成本为16000万元，营业毛利率为20%，总资产收 某公司某会计年度的财务数据如下：公司年初总资产为20000万元，流动资产为7500万元，年末总资产为22500万元，流动资产为8500万元，该年度营业成本为16000万元，营业毛利率为20%，总资产收

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荐根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ．面向公众的投资咨询业务 Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ．为本公司投资管 荐证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ．纪律处分 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正 荐下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务 荐证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎 荐假定某投资者在去年初购买了某公司股票。该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10%的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15%，那么正确的结论有（）。Ⅰ.该公司股 荐根据某地区2005-2015年农作物种植面积(X)与农作物产值(Y)，可以建立一元线性回归模型，估计结果得到判定系数R=0.9，回归平方和ESS=90，则回归模型的残差平方和RSS为（ ）。
假定某投资者在去年初购买了某公司股票。该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10%的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15%，那么正确的结论有（）。Ⅰ.该公司股 假定某投资者在去年初购买了某公司股票。该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10%的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15%，那么正确的结论有（）。Ⅰ.该公司股

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证券投资分析考试 对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息
证券投资分析考试 从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有( )。 Ⅰ．政府部门 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．证券登记结算公司
证券投资分析考试 各培训单位应举办的证券分析师后续职业培训有( )。 Ⅰ．由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训 Ⅱ．由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训 Ⅲ．由证券交易所和登记结算公司组织
证券投资分析考试 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ．面向公众的投资咨询业务 Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ．为本公司投资管
证券投资分析考试 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ．纪律处分 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正
证券投资分析考试 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务

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