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期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

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考试:期货从业资格考试

科目:期货法律法规(在线考试)

问题:

期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A:法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B:未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C:未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D:未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案:


解析:


相关标签:

期货法律法规     中国证监会     责任人员     负有     责令     出具    

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