期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形 由 第一题库 分享 时间：2022-06-09 15:49:23 加入收藏 考试：期货从业资格考试 科目：期货法律法规（在线考试） 问题：期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（ ）措施。 A：限制转让财产或者在财产上设定其他权利 B：责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 C：停止批准新增业务或者分支机构 D：责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 答案： 解析： 相关标签： 期货法律法规 国务院 期货 期货公司 或者 严重 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形 VIP会员可以免费下载题库 推荐度： 点击下载文档文档为doc格式 上一篇：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ ）等监管措施。 下一篇：期货交易所应当每日公布的信息包括（ ）。 同科目下试题 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 （ ） 期货从业资格考试 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。 期货从业资格考试 期货交易所的职责包括( )。 期货从业资格考试 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。 期货从业资格考试 结算担保金包括（）。 期货从业资格考试 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。 期货从业资格考试 精选图文 在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（） 期货从业资格考试 06-09 对回归模型进行检验时，通常假定服从（）。 期货从业资格考试 06-09 5月10日，某套利者买入7月份豆粕期货合约，价格分为3100元/吨，同时卖出9月份豆粕期货合约，价格为3160元/吨。6月平仓时，下列选项中该套利者可盈利的是（） 。 期货从业资格考试 06-09 在多元线性回归分析中，关于修正的可决系数与可决系数正确的表述有（ ）。 期货从业资格考试 06-09 热门排序 1 5月10日，某套利者买入7月份豆粕期货合约，价格分为3100元/吨，同时卖出9月份豆粕期货合约，价格为3160元/吨。6月平仓时，下列选项中该套利者可盈利的是（） 。 期货从业资格考试 2 大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割方式。 期货从业资格考试 3 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历 期货从业资格考试 4 在多元线性回归分析中，关于修正的可决系数与可决系数正确的表述有（ ）。 期货从业资格考试 5 反向市场也称为逆转市场、现货溢价。（ ） 期货从业资格考试 6 图6—2说明了收益率变动对基差的影响，期货的票面利率为YO当前时刻收益为Y1，券A的久期小于券B的久期。下列表述正确的有（ ）。 期货从业资格考试 7 金融期货个人投资者申请开户时，保证金账户可用资金余额的最低额度是（ ）万元。 期货从业资格考试 8 对模型的最小二乘回归结果显示，为0.92，总离差平方和为500，则残差平方和RSS为（ ）。 期货从业资格考试 9 某投资者以资产S作为标的，构造牛市看涨价差期权的投资策略（即买入1单位C1，卖出1单位C2），具体信息如下表。若其他信息不变，同一天内，市场利率一致向上波动10个基点，则该组合的理论价值变动是（）。 期货从业资格考试 10 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 （ ） 期货从业资格考试 推荐文章 某资产组合的下一交易日的在险价值（VaR）为250万美元，以此估计该组合资产的4个交易日的VaR，为（）万元。 期货从业资格考试 对式做格兰杰因果关系检验，构建原假设为（）。 下面是宽跨式期权组合的损益图。该期权组合由一个看跌期权和一个看涨期权构成，两者（ ）。 在布莱克-斯科尔斯（BLACK-SCHOLES）期权定价模型中，通常需要估计的变量是（）。 平稳时间序列也称为一阶单整序列。（） 下列关于偏自相关函数φkk说法正确的是（ ）。 （ ）最小。 在无套利区间中，当期货的实际价格高于区间上限时，可采取（ ）进行套利。 已知一元线性回归方程为，且，，则=（）。 最佳卖点是在( )。 一元线性回归模型中，为残差值，是不由和之间的线性关系所解释的变异部分。( ) 热门标签 下列 文职 基础知识 说法 中级 初级 军队 中药学 经济法 正确 实务 包括 一建 表述 属于 药学 电网 工程法规
