制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
考试:基金从业资格
科目:基金法律法规、职业道德与业务规范(在线考试)
问题:
A:投资合规性风险
B:销售合规性风险
C:信息披露合规性风险
D:反洗钱合规性风险
答案:
解析:
相关标签:
热门排序
推荐文章
某销售公司在未来无限时期支付的每股股利为7.8元,必要收益率为10%。当前股票市价为80元,则对于该股票投资价值和市价之差是( )
某公司投资10万元,年利率为4%,投资期限为2年,按复利计算期末一次性取出,投资的本利和为()万元。
如果X为离散型随机变量,那以下说法错误的是( )。
下列哪些属于股权投资母基金的作用( )。Ⅰ、分散风险Ⅱ、专业管理Ⅲ、规模优势Ⅳ、投资机会
债券投资收益变量概率分布如表所示,该变量标准差为( )。
甲,乙,丙,丁四家公司2015年部分财务数据如下表:则四家公司资产使用效率最高的是()。
基金公司客户投诉处理体系正确顺序是( )。①受理客户投诉②认真调查、及时处理投诉问题③设立独立投诉处理部门④总结经验,防范风险
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后( )。
(2015年)假设某基金持有的股票总市值为2000万元。持有的债券总市值为1000万元,应收债券利息为280万元,银行存款余额为50万元。对托管和管理人应付未付的报酬为11万元,应付税费为19万元,基
某种贴现式国债面额为666元,贴现率为6%,到期时间为360天,则该国债内在价值与面值之差为( )元。