证券公司的信用风险管理应遵循（　　）原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则 （2020年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（　　）Ⅰ上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所 （2020年真题）下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（　　）I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只 保荐代表人出现（　　）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 公司从事经营活动，必须做到（　　）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任 （2020年真题）根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（　　）Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股份和债券融资Ⅲ进行资产重 （2019年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。 （2020年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是（　　）Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售 （2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　） 洗钱风险管理工作基本原则中，（　　）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。 证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（　　）。 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（　　）。