（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II
考试：证劵从业资格
科目：证券市场基本法律法规 （在线考试）
问题：
A：I、II、IV
B：I、II、III、IV
C：III、IV
D：I、II、III
答案：
解析：
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（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II
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