（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律
考试：证劵从业资格
科目：证券市场基本法律法规 （在线考试）
问题：
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
解析：
相关标签：
（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律
VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式
上一篇：(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况
下一篇：（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II
精选图文
热门排序
推荐文章
主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
（2020年真题）根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ）Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股份和债券融资Ⅲ进行资产重
（ ）是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。
某债券的票面价值为1000元，票息利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为（ ）。
审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内控水平Ⅲ．合规程度Ⅳ．高级管理人员素
（2020年真题）根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他
（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（ ）。
以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。
波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析
