证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
考试:证券从业资格考试
科目:证券基本法律法规(在线考试)
问题:
A:建立投资指令审核制度
B:执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D:建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案:
解析:
相关标签:
热门排序
推荐文章
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应,并根据情况变化及时调整。
(2020年真题)下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有( )Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票
(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。
在大多数国家,关于社保基金的层次,正确的有()。Ⅰ.通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金Ⅱ.国家以社会保障税等形
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。
证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。
(2019年真题)下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是()。
美国国债是由( )发行的债券。
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。
(2020年真题)下列关于股份发行公平、公正原则的说法,正确的有( )。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票,每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票,每股的发行价格应当相同