欢迎访问第一题库!

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证券从业资格考试

科目:金融市场基础知识(在线考试)

问题:

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。
A:主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B:配合查处违法行为有立功表现的
C:受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案:


解析:


相关标签:

金融市场基础知识     免予     从轻     责任人员     证券市场     基础知识    

热门排序

推荐文章

(2020年真题)下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是(  )。 运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本 为了更好地理解债券的收益率,引进了收益率曲线这个概念,收益率曲线的基本类型有( )。①正向的②反向的③水平的④拱形的 (2020年真题)下列关于背信运用受托财产的说法,正确的有(  )I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从(  )、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。 假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者的当期收益率(Y)为( ). (2020年真题)个人投资者的特点包括(  )Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性 (2020年真题)根据导致市场风险因素的不同,市场风险不包括(  )。 赎回收益率(y)可通过下面的( )公式用试错法获得。 股票属于以下(  )类型的证券。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享