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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,(  )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。(  )应对违反职责

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,(  )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。(  )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A:股东会;高级管理人员
B:董事会;业务部门和分支机构的负责人
C:股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D:董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     内部控制     证券公司     有效性     检查     评价    

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