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以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是(  )。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是(  )。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规
A:①②③④
B:①②④
C:①③④
D:②③④

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     合规     基本     管理目标     审慎     机构设置    

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