证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:①②④
B:①②③④
C:①③
D:①③④
答案:
解析:
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
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