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证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为,可能使证券公司受到

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考试:证券从业资格考试

科目:证券基本法律法规(在线考试)

问题:

证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A:合规风险
B:管理风险
C:经营风险
D:技术风险

答案:


解析:


相关标签:

证券基本法律法规     规则     行为     业务     证券经纪     部门规章    

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