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以下哪种大额交易情况,银行等金融机构应当向反洗钱监测中心报告。( )
2022-06-09
银行业金融机构对于交易记录,自交易记账当年计起至少保存( )年。
2022-06-09
以下不属于高级管理层职责的是( )。
2022-06-09
以下不属于银行金融机构董事会职责的是( )。
2022-06-09
( )承担从业人员行为管理的实施责任。
2022-06-09
商业银行建立与实施内部控制应遵循的原则不包括()。
2022-06-09
以下关于内部控制的职责分工,说法正确的是()。
2022-06-09
信息与沟通的基本要求不包括()。
2022-06-09
在银行内部控制的职责分工中,董事会负责的不包括()。
2022-06-09
商业银行进行风险评估的步骤不包括()。
2022-06-09
下列关于高级管理层的职责,说法错误的是()。
2022-06-09
内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的()。
2022-06-09
()不是商业银行运用的主要控制措施。
2022-06-09
()是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提。
2022-06-09
合规管理的基本机制不包括()。
2022-06-09
银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点做成合规风险列表,这体现合规风险的()。
2022-06-09
()不是商业银行高级管理层的合规管理职责。
2022-06-09
下列关于合规管理部门与内部审计部门的关系,说法错误的是()。
2022-06-09
下列关于合规及合规风险的说法,正确的是()。
2022-06-09
下列表述不正确的是()。
2022-06-09
()负责审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
2022-06-09
以下关于合规文化的实现,说法错误的是()。
2022-06-09
()不是合规风险管理体系的基本要素。
2022-06-09
()作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。
2022-06-09
()应对违反职业道德规范和其他违法行为的内部审计部门负责人和直接责任人追究责任。
2022-06-09
下列选项中,()不属于三大类审计。
2022-06-09
目前,银行内部审计主要的审计方法是()。
2022-06-09
2001年1月新版《国际内部审计专业实务框架》,对内部审计的定义更新为:内部审计是一种()的确认和咨询活动,旨在增加价值和改善组织的运营。
2022-06-09
以下关于内部审计部门的职权,说法不正确的是()。
2022-06-09
我国银行业监督管理部门对银行进行的检查,属于()。
2022-06-09
审计部门应加强与()的交流,及时向其报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
2022-06-09
下列关于外部审计的说法,不正确的是()。
2022-06-09
金融类不良资产主要操作模式环节中,()环节的核心是估值定价。
2022-06-09
根据《企业集团财务公司管理办法》规定,财务公司可以经营的业务不包括()。
2022-06-09
符合条件的财务公司,可以向中国银监会申请从事相关业务,其中不能从事的业务是()。
2022-06-09
金融租赁作为联系实体经济最为紧密的投融资工具,其具备特殊的功能优势,其中不包括()。
2022-06-09
金融租赁公司的负债业务不包括()。
2022-06-09
下列各项中,属于企业会计核算基础的是( )。
2022-06-09
下列各项中,对企业会计基础的表述中不正确的是( )
2022-06-09
下列属于金融租赁公司其他业务的是()。
2022-06-09
( )是指汽车金融公司可以提供向汽车经销商发放的采购车辆贷款和营运设备贷款。
2022-06-09
( )是向社会各阶层消费者提供的,以满足其对最终商品和服务的消费需求为目的的现代金融服务方式。
2022-06-09
贷款期限一般是1~3年,最长不超过5年,其中二手车贷款的贷款期限不得超过()。
2022-06-09
以下不属于非银行金融机构的是()。
2022-06-09
根据信托财产运用方式的不同,信托的分类不包括()。
2022-06-09
下列行为中,不属于信托业务禁止性规定的是()。
2022-06-09
()是信托公司的主营业务。
2022-06-09
财务公司自成立以来,为我国公司金融发展作出了大贡献,其突出贡献不包括()。
2022-06-09
财务公司的中间业务不包括()。
2022-06-09
财务公司开展同业拆入的资金,其最长期限为()天。
2022-06-09
()不是金融租赁公司的业务范围。
2022-06-09
下列选项中,()属于金融租赁公司的其他业务。
2022-06-09
()是指汽车金融公司可以提供向汽车经销商发放的采购车辆贷款和营运设备贷款。
2022-06-09
欧洲每年消费金融收入可占到其国内生产总值的()以上。
2022-06-09
货币经纪公司外汇市场交易经纪业务的产品范围不包括()。
2022-06-09
()不是金融衍生品交易的品种。
2022-06-09
以下不属于留住老客户的主要方法的是()。
2022-06-09
下列关于金融创新的说法错误的是( )。
2022-06-09
关于互联网金融的特征,说法错误的是()。
2022-06-09
网络借贷所包括的类型说法不正确的是()。
2022-06-09
关于互联网基金销售,下列说法错误的是()。
2022-06-09
资产规模小,提供的信贷产品较少,集中于一个或数个细分市场进行营销的商业银行一般采用的定位选择是( )。
2022-06-09
银行的客户可分为( )。
2022-06-09
客户的风险管理的主要措施有( )。
2022-06-09
下列不属于银行营销策略的有( )。
2022-06-09
下列( )不属于按营销渠道模式分类的营销渠道。
2022-06-09
下列( )不属于银行的主要促销方式。
2022-06-09
下列( )不属于商业银行的“展业三原则”。
2022-06-09
以下( )不属于商业银行绩效考评的基本要素。
2022-06-09
商业银行绩效考评的5个基本要素共同组成一个完整的绩效评价系统,说明它们之间( )。
2022-06-09
由于综合考评结果可以反映被考评对象的整体经营情况,它通常不被应用于( )方面。
2022-06-09
( )不属于薪酬机制一般坚持的原则。
2022-06-09
现代商业银行财务管理的核心是( )。
2022-06-09
金融会计具有( )两项主要功能。
2022-06-09
下列不属于金融会计的主要特点的是( )。
2022-06-09
商业银行开展金融创新活动,应坚持( )的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。
2022-06-09
商业银行的金融创新原则不包括( )。
2022-06-09
下列属于存款性负债业务创新的是( )。
2022-06-09
下列属于贷款业务创新的是( )。
2022-06-09
下列选项中,( )不属于互联网金融。
2022-06-09
下列( )不属于商业银行制定和完善金融创新产品与服务的内部管理程序的阶段。
2022-06-09
高级管理层负责执行( )制定的金融创新发展战略和风险管理政策。
2022-06-09
( )要确保金融创新的发展战略和风险管理政策与全行整体战略和风险管理政策相一致。
2022-06-09
互联网保险业务具有的特点不包括()。
2022-06-09
商业银行资产规模很小,提供的信贷产品较少,集中于一个或数个细分市场进行营销,一般采用()。
2022-06-09
处于补缺式地位的商业银行资产规模(),提供的信贷产品()。
2022-06-09
()策略的立足点不是放在争取新客户上, 而是把工夫花在挽留老客户上。
2022-06-09
()不是银行的主要促销方式。
2022-06-09
客户的风险管理措施包括()。
2022-06-09
银行的客户一般可分为()。
2022-06-09
商业银行产品开发的方法可主要归纳为()。
2022-06-09
机构客户的细分标准不包括()。
2022-06-09
银行绩效考评的基本要素不包括()。
2022-06-09
下列选项中,()属于社会责任类指标的应用。
2022-06-09
()不是银行绩效考评的指标。
2022-06-09
从国内外商业银行的最新实践看,()正成为商业银行考评体系中的核心指标。
2022-06-09
商业银行薪酬管理通常包括()三个方面的基本内容。
2022-06-09
职业人群健康管理中的初级医疗保健是以()医生和职业健康护士为主体。
2022-06-09
金融企业会计的主要特点不包括()。
2022-06-09
下列各项中, ()不符合商业银行开展金融创新活动应遵守的内容。
2022-06-09
商业银行开展金融创新的基本原则不包括()。
2022-06-09
互联网金融的监管应遵循的原则不包括()。
2022-06-09
下列属于商业银行资产业务创新的是()。
2022-06-09
下列属于商业银行负债业务创新的是()。
2022-06-09
现有的票据和结算方式不包括()。
2022-06-09
托收结算方式不可分为()。
2022-06-09
()是指商业银行向借款人发放的用于购买住房的贷款。
2022-06-09
代理政策性银行业务不包括()。
2022-06-09
代理中央银行业务不包括()。
2022-06-09
下列关于信用卡业务说法错误的是()。
2022-06-09
按照发行机构不同,目前世界上主要的信用卡不包括()。
2022-06-09
商业银行销售理财产品,应当遵循的原则不包括()。
2022-06-09
信用卡透支额计息方式不包括()。
2022-06-09
下列关于商业银行的理财销售行为规范,说法错误的是()。
2022-06-09
随着金融市场的发展,( )已成为商业银行的一种重要资产形式。
2022-06-09
商业银行债券投资的目标不包括( )。
2022-06-09
( )是平衡银行流动性和盈利性的优良工具。
2022-06-09
以下说法正确的是( )。
2022-06-09
在国内外商业银行实践中,对于投资大、回收期长的大型能源开发项目,通常采用()的方式筹措资金。
2022-06-09
以下不属于债券投资对象的是( )。
2022-06-09
同业借款业务最长期限自提款之日起不得超过()。
2022-06-09
( )是债券票面利息和购买价格的比率。
2022-06-09
金融机构应坚持()原则合理确定同业业务的期限。
2022-06-09
债券投资的风险不包括( )。
2022-06-09
银行应按照( )的原则向委托人收取代理手续费。
2022-06-09
商业银行应建立健全委托贷款管理信息系统,应登记的信息不包括( )。
2022-06-09
商业银行可以接受委托人发放的委托贷款是( )。
2022-06-09
以下哪个不能成为委托贷款中的委托人( )。
2022-06-09
银行办理结售汇业务,应当遵循( )的原则。
2022-06-09
以下不属于国际结算及贸易结算融资业务的是( )。
2022-06-09
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