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美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括(  )。Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ

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考试:证券分析师资格证

科目:发布证券研究报告业务(在线考试)

问题:

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括(  )。Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:


解析:


相关标签:

发布证券研究报告业务     投资银行     分析师     研究报告     证券商     影响    

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