欢迎访问第一题库!

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予(  )处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库。

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予(  )处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库。
A:通报批评;公开谴责
B:通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C:通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
D:通报批评;公开谴责;责令整改

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     公司     挂牌     转让     业务     股份    

推荐文章

(2020年真题)下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是(  )。 洗钱风险管理工作基本原则中,(  )是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。 证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 (2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是(  ) (2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有(  )。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公 (2018年真题)根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有(  )以上的资产投资于债券。 某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为(  )。 ( )是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率,也就是金融学中所谓的内部报酬率。 (2020年真题)根据《刑法》,(  )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他 审慎经营,是指证券公司应结合自身的(  )以及专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内控水平Ⅲ.合规程度Ⅳ.高级管理人员素
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享