欢迎访问第一题库!

发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以(  )罚款。

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以(  )罚款。
A:3万~30万元
B:4万~40万元
C:20万~200万元
D:40万~60万元

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     发行人     毁损     隐匿     处以     伪造    

推荐文章

(2019年真题)可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。 为了更好地理解债券的收益率,引进了收益率曲线这个概念,收益率曲线的基本类型有( )。①正向的②反向的③水平的④拱形的 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于(  )。 股票属于以下(  )类型的证券。 波动性分析的主要方法有( )。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 某剩余期限为5年的国债,票面利率8%,面值100,每年付息2次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为(  )。 以下( )股票发行监管制度中,中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制 (2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是(  ) 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  ) 假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者的当期收益率(Y)为( ).
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享