证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以( )的罚款。
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:
十万元以下
B:
二十万元以下
C:
三十万元以下
D:
.五十万元以下
答案:
解析:
相关标签:
证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以( )的罚款。
VIP会员可以免费下载题库
推荐度:
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
公司从事经营活动,必须做到( )。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任
证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则
(2020年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要的是( )Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售
债务融资工具在( )登记、托管、结算。
影响股票投资价值的内部因素包括( )。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策
(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应,并根据情况变化及时调整。
持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益,它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为( )
运用股权自由现金流模型进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④股权自由现金流的终值
某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的第一个交易日,则赎回收益率为( )。