美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》
考试：证劵从业资格
科目：金融市场基础知识 （在线考试）
问题：
A：②③④
B：①②③
C：①②④
D：①③④
答案：
解析：
相关标签：
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》
VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式
上一篇：个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。
下一篇：《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。
精选图文
热门排序
推荐文章
保荐代表人出现（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
公司从事经营活动，必须做到（ ）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任
（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）
（2020年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是（ ）Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售
某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为（ ）。
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。
主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
（2020年真题）根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他
