欢迎访问第一题库!

(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。
A:董事会对内部控制的有效性负最终责任
B:直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C:经理层组织实施各类风险的识别与评估
D:监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     层级     内部控制     证券公司     证券市场     真题    

热门排序

推荐文章

主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系主要参与者中的(  )。 某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的第一个交易日,则赎回收益率为(  )。 (2018年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常(  )债券期限。 (2020年真题)下列关于背信运用受托财产的说法,正确的有(  )I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只 2011年3月31日,财政部发行的某期国债距到期日还有3年,面值100元,票面利率年息3.75%,每年付息1次,下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,(  )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属 运用红利贴现模型进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格 债务融资工具在(  )登记、托管、结算。 证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为(  )。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享