(2020年真题)中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
解析:
相关标签:
(2020年真题)中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级
VIP会员可以免费下载题库
推荐度:
点击下载文档文档为doc格式
上一篇:(2016年真题)下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有( )。Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级
下一篇:(2018年真题)单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量(
精选图文
热门排序
推荐文章
运用股权自由现金流模型进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④股权自由现金流的终值
下列关于净稳定资金率计算方法正确的是( )。
美国国债是由( )发行的债券。
持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益,它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为( )
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。
(2020年真题)下列关于背信运用受托财产的说法,正确的有( )I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只
(2018年真题)对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者
审慎经营,是指证券公司应结合自身的( )以及专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内控水平Ⅲ.合规程度Ⅳ.高级管理人员素
(2020年真题)下列属于声誉风险管理方法的是( )。
(2018年真题)在现行的具体操作中,企业债券的期限原则上不能低于( )年。