欢迎访问第一题库!

(2017年真题)下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是(  )。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东Ⅲ.证券服务机构的董事

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

(2017年真题)下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是(  )。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ.证券公司的董事
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     证券市场     中国证监会     人员     发行人     监事    

热门排序

推荐文章

下列关于净稳定资金率计算方法正确的是( )。 在大多数国家,关于社保基金的层次,正确的有()。Ⅰ.通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金Ⅱ.国家以社会保障税等形 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括(  )。 运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本 (2020年真题)根据《刑法》,(  )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他 债务融资工具在(  )登记、托管、结算。 ( )是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率,也就是金融学中所谓的内部报酬率。 证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  ) (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(  )等
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享