欢迎访问第一题库!

(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是(  )。

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是(  )。
A:证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B:证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C:证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定
D:从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     客户关系     证券公司     证券市场     真题     基本原则    

推荐文章

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于(  )。 (2018年真题)在现行的具体操作中,企业债券的期限原则上不能低于(  )年。 (2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是(  ) 证券公司的信用风险管理应遵循(  )原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则 某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为(  )。 债务融资工具在(  )登记、托管、结算。 (2020年真题)下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有(  )Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票 某剩余期限为5年的国债,票面利率8%,面值100,每年付息2次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为(  )。 洗钱风险管理工作基本原则中,(  )是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。 (2020年真题)根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当载明的事项包括(  )I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序II执行事务合伙人的除名条件和更换程序III有限
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享