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(2017年真题)未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有(  )。Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.处以l万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

(2017年真题)未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有(  )。Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.处以l万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     发行     公开     募资     处以     退还    

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