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(2019年真题)保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

(2019年真题)保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     保荐     代表人     证券市场     中国证监会     发行人    

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