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(2016年真题)下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有(  )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

(2016年真题)下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有(  )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅲ、Ⅳ

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     合规     负责人     证券公司     合规性     独立董事    

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