欢迎访问第一题库!

(2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有(  )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则I

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

(2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有(  )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A:I、II、III
B:II、III、IV
C:I、IV
D:II、III

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     投资者     适当     证券     证券市场     真题    

推荐文章

使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有( )。①时期②各期现金流③未来所有时期的平均贴现率④各期现金红利 美国国债是由( )发行的债券。 波动性分析的主要方法有( )。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 某剩余期限为5年的国债,票面利率为8%,面值100元,每年付息1次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为(  )。 某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的第一个交易日,则赎回收益率为(  )。 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  ) 主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系主要参与者中的(  )。 (2020年真题)下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()  Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则  Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中 有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性的参与者是()。 (2019年真题)可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享