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(2017年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(  )的监管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

(2017年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(  )的监管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:


解析:


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证券市场基本法律法规     及其     证券     咨询机构     行政法规     投资顾问    

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