（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（ ）
考试：证劵从业资格
科目：证券市场基本法律法规 （在线考试）
问题：
A：监管谈话
B：撤销保荐人保荐业务资格
C：责令改正
D：出具警示函
答案：
解析：
相关标签：
（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（ ）
VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（ ）。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）
关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需
（2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同
假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）为（ ）.
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业
赎回收益率（y）可通过下面的（ ）公式用试错法获得。
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。
（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（ ）。
波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析
