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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,

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考试:证券从业资格考试

科目:证券基本法律法规(在线考试)

问题:

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C:接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D:未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案:


解析:


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证券基本法律法规     所得     违法     处以     证券     等值    

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