证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对
考试：证券从业资格考试
科目：证券基本法律法规（在线考试）
问题：
A：未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B：未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C：推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D：未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
答案：
解析：
相关标签：
证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对
VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制
影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策
为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有（ ）。①正向的②反向的③水平的④拱形的
（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（ ）。
（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等
（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（ ）
（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（ ）I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序II执行事务合伙人的除名条件和更换程序III有限
（2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（ ）Ⅰ、影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格Ⅲ、供求关
有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。
（2020年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是（ ）Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售
