证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元
考试：证券从业资格考试
科目：证券基本法律法规（在线考试）
问题：
A：未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B：推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C：未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D：未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
答案：
解析：
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元
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