欢迎访问第一题库!

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证券从业资格考试

科目:证券基本法律法规(在线考试)

问题:

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
A:建立客户投诉处理及责任追究机制
B:加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督
C:建立健全各项规章制度
D:加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识

答案:


解析:


相关标签:

证券基本法律法规     证券经纪     合规     法律法规     防范     措施    

热门排序

推荐文章

(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  ) (2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是(  ) 某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为(  )。 (2020年真题)下列属于声誉风险管理方法的是(  )。 有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性的参与者是()。 (2020年真题)根据《刑法》,(  )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他 以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是(  )。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业 (2020年真题)共同发起设立中国金融期货交易所的单位有(  )Ⅰ上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所 债务融资工具在(  )登记、托管、结算。 审慎经营,是指证券公司应结合自身的(  )以及专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内控水平Ⅲ.合规程度Ⅳ.高级管理人员素
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享