在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有( )。
考试:证券从业资格考试
科目:证券基本法律法规(在线考试)
问题:
A:客户买入委托当资金不足时,经纪商为客户提供融资服务
B:无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的,营业部只能接受其传真委托
C:每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票等清算数据
D:客户在通过委托柜台撤单时无须填写撤单申请,通过电脑自助系统完成
答案:
解析:
相关标签:
热门排序
推荐文章
(2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是( )
关于股权类期货,下列说法中正确的有( )。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易,是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上,股票期货均实行现金交割,买卖双方只需
(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )
(2020年真题)基金一般都是按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。
(2018年真题)在现行的具体操作中,企业债券的期限原则上不能低于( )年。
运用红利贴现模型进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格
(2018年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。
债务融资工具在( )登记、托管、结算。
( )是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率,也就是金融学中所谓的内部报酬率。
(2016年真题)依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告,对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。