证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施( )。
考试:证券从业资格考试
科目:证券基本法律法规(在线考试)
问题:
A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C:责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D:法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
答案:
解析:
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