证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()。
考试:证券从业资格考试
科目:证券基本法律法规(在线考试)
问题:
A:建立完善的交易记录制度
B:建立投资指令审核制度
C:执行公平的交易分配制度
D:
建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
答案:
解析:
相关标签:
热门排序
推荐文章
(2020年真题)根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当载明的事项包括( )I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序II执行事务合伙人的除名条件和更换程序III有限
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。
影响股票投资价值的内部因素包括( )。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属
债务融资工具在( )登记、托管、结算。
公司从事经营活动,必须做到( )。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任
(2020年真题)下列属于声誉风险管理方法的是( )。
某剩余期限为5年的国债,票面利率8%,面值100,每年付息2次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为( )。
有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性的参与者是()。
下列不属于管理人职责的是( )。