证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
考试：证券从业资格考试
科目：证券基本法律法规（在线考试）
问题：
A：从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B：接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
C：向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D：同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
答案：
解析：
相关标签：
热门排序
推荐文章
为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有（ ）。①正向的②反向的③水平的④拱形的
（ ）是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。
（2020年真题）个人投资者的特点包括（ ）Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性
某债券的票面价值为1000元，票息利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为（ ）。
（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）
波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析
(2019年真题)下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。
（2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（ ）Ⅰ、影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格Ⅲ、供求关
股票属于以下（ ）类型的证券。
某剩余期限为5年的国债，票面利率8%,面值100,每年付息2次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（ ）。
