保荐人应建立有效的内部控制制度，遵循内部防火墙原则，使投资银行部门与（）相互隔离，防止内幕交易和操纵市场发生的行为。
考试：证券从业资格考试
科目：证券基本法律法规（在线考试）
问题：
A：研究部门
B：经纪部门
C：自营部门
D：投行部门
答案：
解析：
相关标签：
保荐人应建立有效的内部控制制度，遵循内部防火墙原则，使投资银行部门与（）相互隔离，防止内幕交易和操纵市场发生的行为。
VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
公司从事经营活动，必须做到（ ）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任
某剩余期限为5年的国债，票面利率8%,面值100,每年付息2次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（ ）。
某剩余期限为5年的国债，票面利率为8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（ ）。
（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（ ）
某债券的票面价值为1000元，票息利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为（ ）。
（2020年真题）下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（ ）Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票
债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。
（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等
