上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券（ ）。
考试：证券从业资格考试
科目：证券基本法律法规（在线考试）
问题：
A：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B：擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C：上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D：上市公司或其责任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
答案：
解析：
相关标签：
热门排序
推荐文章
（ ）是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）
证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则
（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内控水平Ⅲ．合规程度Ⅳ．高级管理人员素
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。
影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策
赎回收益率（y）可通过下面的（ ）公式用试错法获得。
（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等
以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制
