证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,错误的是()。
考试:证券从业资格考试
科目:金融市场基础知识(在线考试)
问题:
A:经营证券经纪业务已满3年
B:公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D:客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
答案:
解析:
相关标签:
热门排序
推荐文章
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )
影响股票投资价值的内部因素包括( )。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属
(2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是( )
有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性的参与者是()。
运用红利贴现模型进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格
保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
(2020年真题)根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统( )Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股份和债券融资Ⅲ进行资产重
(2020年真题)根据导致市场风险因素的不同,市场风险不包括( )。
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。