欢迎访问第一题库!

对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(  ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限

第一题库 分享 时间: 加入收藏

考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(  ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(  )。
A:半年;2倍
B:半年;3倍
C:1年;2倍
D:1年;3倍

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     风险     期限     审核     等级     客户    

热门排序

推荐文章

使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有( )。①时期②各期现金流③未来所有时期的平均贴现率④各期现金红利 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(  )等 某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为(  )。 下列不属于管理人职责的是(  )。 证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 公司从事经营活动,必须做到(  )。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任 下列关于净稳定资金率计算方法正确的是( )。 (2020年真题)根据《刑法》,(  )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他 (2018年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常(  )债券期限。 赎回收益率(y)可通过下面的( )公式用试错法获得。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享