按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是( )。
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B:证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C:为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D:证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
答案:
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是( )。
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