下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是( )。
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B:证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C:证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人
D:证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易目的和交易性质
答案:
解析:
相关标签:
下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是( )。
VIP会员可以免费下载题库
推荐度:
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等
某剩余期限为5年的国债,票面利率8%,面值100,每年付息2次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为( )。
下列不属于管理人职责的是( )。
(2020年真题)下列关于股份发行公平、公正原则的说法,正确的有( )。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票,每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票,每股的发行价格应当相同
债务融资工具在( )登记、托管、结算。
保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
美国国债是由( )发行的债券。
(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。
为了更好地理解债券的收益率,引进了收益率曲线这个概念,收益率曲线的基本类型有( )。①正向的②反向的③水平的④拱形的