欢迎访问第一题库！
投稿 收藏
首页 > 题库 > 金融考证 > 证券从业资格考试 >

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　）①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

由 第一题库 分享 时间： 加入收藏

考试：证劵从业资格

科目：证券市场基本法律法规 （在线考试）

问题：

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　）①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
A：①②③④⑤
B：②③④⑤⑥
C：①②③④⑥
D：①②③⑤⑥

答案：


解析：


相关标签：

证券市场基本法律法规     机制     制度     证券公司     逐级     内部控制    

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　）①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式

上一篇：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（　　）提交可疑交易报告。

下一篇：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）

同科目下试题

精选图文

热门排序

推荐文章

在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。Ⅰ．通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金Ⅱ．国家以社会保障税等形 在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。Ⅰ．通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金Ⅱ．国家以社会保障税等形
证券从业资格考试
假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）为（ ）. 赎回收益率（y）可通过下面的（ ）公式用试错法获得。 （ ）是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。 持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（ ） （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（　　）等 为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有（ ）。①正向的②反向的③水平的④拱形的 保荐代表人出现（　　）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 下列不属于管理人职责的是（　　）。 （2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（　　）。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（　　）。

热门标签

下列 文职 基础知识 说法 中级 初级 军队 中药学 经济法 正确 实务 包括 一建 表述 属于 药学 电网 工程法规
221381
向你推荐的相关文章

相关文章列表

下载本文
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享