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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除(  )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除(  )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A:在普通投资者申请转化专业投资者
B:向专业投资者销售高风险产品或服务
C:经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D:向普通投资者履行信息告知义务

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     投资者     通过     进行     证券     证券市场    

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