根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:在普通投资者申请转化专业投资者
B:向专业投资者销售高风险产品或服务
C:经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D:向普通投资者履行信息告知义务
答案:
解析:
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者
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