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公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对(  )进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性

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考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对(  )进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:


解析:


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证券市场基本法律法规     合规性     合规     经营管理     考核     进行    

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