按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
考试：证劵从业资格
科目：证券市场基本法律法规 （在线考试）
问题：
A：①②③④⑤
B：②③④⑤⑥
C：①②③④⑥
D：①②③⑤⑥
答案：
解析：
相关标签：
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策
运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④股权自由现金流的终值
债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
（2020年真题）下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（ ）I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只
使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（ ）。①时期②各期现金流③未来所有时期的平均贴现率④各期现金红利
美国国债是由（ ）发行的债券。
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
2011年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3．75％，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4％、4．5％、5％。该债券理论
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）
（2018年真题）可转换债券持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。
